Бесплатная консультация юриста
Круглосуточно
Звоните сейчас!
+7 (499) 322-26-53

Опцион и предварительный договор

Предварительный договор, опцион и опционный договор: положения ГК, судебная практика и разбор ключевых проблем

Внимание!

Запись данного семинара
будет доступна еще

Предварительный договор, опцион и опционный договор: положения ГК, судебная практика и разбор ключевых проблем

1. Предварительный договор: проблемные вопросы оформления, исполнения и защиты нарушенных прав.

2. Опцион: особенности правового режима, случаи эффективного использования, проблемные вопросы.

3. Опционный договор: правовой режим, отличие от опциона, случаи использования на практике.

4. Ответы на вопросы участников Всероссийского спутникового онлайн-семинара.

Спикер

Карапетов Артем Георгиевич

Д.ю.н., профессор Высшей школы экономики при Правительстве Российской Федерации, директор Юридического института "М-Логос"

Д.ю.н., профессор Высшей школы экономики при Правительстве Российской Федерации, директор Юридического института "М-Логос".

Родился 26 марта 1979 г. в г. Москве.

В 1999 г. окончил Специализированный институт юриспруденции – Юридический колледж МГУ им. М.В. Ломоносова (бакалавр юриспруденции).

В 2001 г. прошел обучение на Юридических курсах Университета г. Лейден, Голландия (Leiden University Law Courses – LL.C.). В 2001 г. окончил Российскую школу частного права при Исследовательском центре частного права при Президенте РФ (магистр частного права).

В 2002 г. защитил кандидатскую диссертацию по теме «Присуждение к исполнению обязательства в натуре».

С 2001 г. работает на руководящей должности в сфере последипломного образования юристов (профессиональная переподготовка, повышение квалификации, практические семинары и конференции).

Занимается преподавательской деятельностью, выступает на различных семинарах и конференциях, посвященных гражданскому праву.

Автор ряда статей в научной периодике и сборниках, а также двух монографий: «Иск о присуждении к исполнению обязательства в натуре» (Статут, 2003), «Неустойка как средство защиты прав кредитора в российском и зарубежном праве» (Статут, 2005).

Сфера научных интересов: договорное право, средства защиты прав кредитора.

Настоящие профессионалы никогда не останавливаются на достигнутом, постоянно расширяют свои знания и совершенствуют мастерство. В 2006 году ГАРАНТ для пользователей открыл прекрасную возможность для профессионального роста — Всероссийские спутниковые онлайн-семинары.

Еженедельно Вы становитесь участником онлайн-семинара, находясь практически в любой точке страны.

Вы выбираете подходящий для вас семинар. В своем городе, сидя в уютном зале официального партнера компании «Гарант», Вы можете принять участие в транслируемом из Москвы семинаре ведущего специалиста страны, узнать о важных изменениях законодательства, об актуальных проблемах, задать вопрос лектору.

Вы можете просмотреть запись интересующего семинара, если не смогли посетить его лично. Ваш персональный менеджер предоставит доступ через сайт к проекту Интернет-семинары. Каждый семинар снабжен удобным интерактивным оглавлением, тезисами, раздаточными материалами и информацией о лекторе.

Часто задаваемые вопросы:

Для Клиентов ИПО ГАРАНТ в Москве посещение Всероссийских спутниковых онлайн-семинаров является бесплатным.

В случае если Вы являетесь Клиентом ИПО ГАРАНТ и хотели бы посетить семинар НЕ в Москве, стоимость участия просьба уточнять у менеджера в Вашей обслуживающей организации.

Стоимость участия в семинаре для не Клиентов ИПО ГАРАНТ составляет:

В Москве — 4 000 руб.

Для не Москвы — стоимость участия определяет региональный партнёр, именно поэтому на сайте не указана цена очного участия, точную цену Вы сможете уточнить после регистрации, чаще всего она не превышает цену очного участия в Москве (4 000 руб.)

Очные семинары в Москве проходят по адресу:

г. Москва, ул. Ленинские Горы, д. 1, стр. 77 (Центральный офис компании Гарант)

Как правило Всероссийские спутниковые онлайн-семинары проходят по следующей программе:

10.00–15.00/ 14.00 (мск) Выступление приглашенного эксперта и ответы на вопросы, поступившие из Москвы и регионов (с 20 минутным Кофе-брейком/перерывом)

При посещении очного семинара в Москве Вы получаете:

1. Именной сертификат участника семинара

2. Нормативно- правовые документы по теме семинара в печатном виде из Системы ГАРАНТ

3. Набор сувенирной продукции и комплект для записи лекции.

4. Возможность задать интересующий вопрос лектору.

Очные семинары в Москве проходят по адресу:

г. Москва, ул. Ленинские Горы, д. 1, стр. 77 (Центральный офис компании Гарант)

В случае, если региональный партнёр в Вашем городе проводит трансляции Всероссийских спутниковых-онлайн семинаров (трансляции принимают Региональные Партнёры компании Гарант более чем в 106 городах России), вам нужно пройти регистрацию на сайте или записаться на семинар, затем Региональный партнёр позвонит и пригласит Вас к участию в специально оборудованный зал

Читайте также:  Как считается енвд для ип 2018

Принять участие в трансляции вы можете зарегистрировавшись на сайте выбрав формат участия онлайн-участие или позвонив по телефону 8 (800) 200-88-88 (с 9:00 до 18:00).

Принять участие в трансляции Вы можете с любого устройства с возможностью выхода в интернет. Подробнее о технических требованиях участия в трансляции: http://www.aero.garant.ru/seminars/translations/instructions/

Да, при участии в трансляции Вы можете задать вопрос лектору, но заранее отправив его по почте

В деловой практике все чаще встречается заключение сделок, именуемых опционным договором или опционом. Рассмотрим данные правовые институты.

Опционная конструкция – это соглашение, по которому покупатель опциона получает право в течение установленного срока запустить сделку, а продавец опциона обязан её исполнить. Внешнее проявление конструкции – отдельный договор (опцион), или условие в договоре (опционный договор).

Покупатель опциона использует свое право в зависимости от выгодности сделки в определенный период времени. Для другой стороны это неудобства из-за неопределенного положения дел, за что, по общему правилу, получает компенсацию – опционную премию.

Опционную модель можно встретить в различных сделка (купля-продажа, поставка, аренда, подряд и др.).

Классический пример конструкции: владелец компании в качестве мотивации заключает с топ-менеджером опционный договор на покупку вторым определенного количества акций по заранее установленной цене. В случае, если топ-менеджер будет продуктивно работать, акции компании вырастут в цене, а он купит их дешевле.

Виды опционных конструкций

В силу принципа свободы договора, конструкции, по сути являющиеся опционами, встречались в российской деловой практике достаточно давно, однако, суды квалифицировали отношения по-разному и о предсказуемости оборота говорить не приходилось.

В 2015 году в Гражданском кодексе (ГК РФ) появились статьи: 429.2 «Опцион на заключение договора» и 429.3 «Опционный договор».

Опцион на заключение договора (429.2 ГК РФ)

В соответствии с п.1 ст. 429.2 ГК РФ, опцион на заключение договора представляет собой соглашение сторон, по которому одна сторона, посредством безотзывной оферты (предложения заключить договор) предоставляет другой стороне право заключить один или несколько договоров на условиях, предусмотренных опционом. Другая сторона вправе заключить договор путем акцепта (согласия заключить договор).

Соответственно продавцом опциона будет оферент, а покупателем (держателем) опциона – акцептант.

Это конструкция предполагает составление двух документов: опциона и основного договора, который может быть составлен сразу или позднее.

Опцион в обязательном порядке содержит условия, по которым можно идентифицировать предмет будущего договора. Опцион и договор составляются в одинаковой форме. То есть, если основной договор составлен письменно, то и опцион составляется письменно. В случае, если основной договор заверяется у нотариуса, опцион также заверяется (к примеру: покупка доли в ООО).

В силу п.2 ст. 429.2 ГК РФ стороны правомочны установить срок на акцепт, если он не указан – равняется одному году, по умолчанию. Если стороны не оговорили иное, то права на опцион можно уступить третьему лицу.

Особенности отдельных видов опционов устанавливаются законами. Так, например, в ст.2 Федерального закона «О рынке ценных бумаг» закреплено понятие «опцион эмитента». Опцион эмитента – эмиссионная ценная бумага, закрепляющая право ее владельца на покупку определенного количества акций эмитента по заранее установленной цене. Эмитент – организация, выпускающая акции.

Опционный договор (429.3 ГК РФ)

Конструкция опционного договора предполагает включения опционного условия в договор, вследствие чего, одна сторона на условиях, предусмотренных этим договором, вправе потребовать в установленный срок от другой стороны совершения предусмотренных этим договором действий.

Опционный договор должен содержать существенные условия, необходимые для соответствующего типа договора. Например, договор аренды содержит сведения об объекте аренды и цене. Вместе с тем, некоторые держатели опциона предусматривают за собой право определять содержание некоторых условий (к примеру: количество товара в договоре поставки).

По общему правилу за право требования по опционному договору, уплачивается опционная премия. К слову, опционный договор безвозмезден в некоторых случаях, это: (а) прямое указание в договоре, (б) безвозмездность предполагается исходя из природы отношений (разрешение спорной ситуации, когда голосование разделило акционеров поровну) или, когда возмездность не требуется (покупка ценных бумаг по рыночной стоимости).

Общее правило: если право требования так и не было использовано в срок, опционная премия не возвращается. Возможно стороны предусмотрят иной порядок.

В ситуации, когда требование нужно «активировать» только после наступления или не наступления определённых событий, опционный договор заключается под отменительным и/или отлагательным условием. Отменительное условие прекращает сделку при наступлении или ненаступлении последствий. Отлагательное условие «откладывает» сделку до наступления определенных последствий. Таким образом, при отлагательном условии держатель опциона сможет использовать свое право только после наступления этого условия.

Читайте также:  Как оформить справку переселенца

Сходства и различия опциона и опционного договора

Сущность и экономическая функция одинаковы у обеих конструкций. Различия между ними проявляются в механизме применения.

  1. Условия подлежат исполнению в будущем.
  2. Предполагается возмездность (наличие опционной премии).
  3. Опционная премия, по общему правилу не возвращается.
  4. Допустимость заключения договора под отменительным и отлагательным условием.
  5. Оборотоспособность. Наличие возможности уступить право третьему лицу.
  1. По опциону приобретается право заключить договор, а по опционному договору – право востребования по уже заключенному.
  2. В случае с опционным договором не требуется заключения дополнительного договора, в отличие от опциона.

Опцион vs. Предварительный договор

Рассматривая опцион, как инструмент для заключения договора в будущем, отметим его сходство с конструкцией предварительного договора. Однако, их отличие состоит в том, что в силу предварительного договора стороны получают обязательство заключить договор, а при акцепте опциона договор автоматически считается заключенным.

Заключение

Опционная конструкция давно используется и позволяет гибко структурировать бизнес-сделки. Стороны могут заранее предусмотреть и ограничить риски по сделке. Помощь юриста при формулировании положений договора может оказаться ключевой.

Хозяйственному договору законодатель посвятил основную часть ГК РФ. Однако добиться совершенства правовых механизмов не удалось. Нормы постоянно подвергаются корректировкам. Последний раз масштабные изменения в кодекс вносили весной 2015 года. Правки коснулись предварительного соглашения, опционных контрактов, а также рамочных сделок. Какие именно способы защиты предложили парламентарии, разбирались наши эксперты.

Коротко о предварительном договоре

Официальное определение термину дает статья 429 ГК РФ. Норма обязывает фиксировать намерения о заключении сделки документально. Условием действительности обязательства становится соблюдение формы. Если основной контракт подписывают в присутствии нотариуса, удостоверить придется и предварительный договор.

Правило не распространяется на соглашения, для которых обязательна государственная регистрация. Сведения о таких намерениях в реестр не вносят. Их просто закрепляют письменно. Вывод следует из анализа статей 158, 164 и 429 ГК РФ. Устный же вариант законом вообще не рассматривается.

Требования к содержанию просты. Документ должен четко определять:

предмет основного договора;

обязательство сторон по заключению контракта в определенный срок;

Иногда определить точную дату заключения базовой сделки нельзя. В этом случае период действия равен 12 календарным месяцам.

Примечание! Отсутствие возможностей исполнения сделки не является препятствием для подписания предварительного договора. Соответствующий вывод сделал Верховный суд РФ в постановлении № 49 от 25.12.18 года.

Отказаться от соглашения нельзя. Если недобросовестный участник уклоняется от сделки, разрешается обратиться в суд с иском о понуждении. Инициировать процесс заинтересованное лицо вправе в течение 6 месяцев. Отсчет срока ведут с момента нарушения предварительного договора. Споры об условиях основного контракта также разрешают служители Фемиды. Длительные переговоры не могут служить причиной увеличения исковой давности.

Распространенной формой защиты интересов становится неустойка или задаток. Предварительный договор обеспечивается по правилам статей 329, 330, 380 ГК РФ.

Законодателем решен и вопрос о прекращении отношений. Документ утрачивает силу, если до окончания установленного срока ни один из участников не настоял на заключении сделки. Кроме того, предварительный договор теряет актуальность после исполнения.

Юридический инструмент хорошо проработан и освоен. Его активно применяют не только бизнесмены, но и рядовые граждане. Покупатели и продавцы недвижимости, например, прибегают к схеме с целью защиты от срыва контракта.

Специфика рамочного договора

Развитие практики привело к появлению усовершенствованных правовых механизмов. Статья 429.1 ГК РФ посвящена юридической конструкции нового поколения. Рамочный договор – это своеобразный каркас. Участники обозначают в документе базовые условия и предмет сотрудничества. Детали прописывают впоследствии отдельными соглашениями.

Рамочным договором могут устанавливаться финансовые, организационные или маркетинговые правила. В его тексте прописывают третейские оговорки, санкции за недобросовестное исполнение обязательств, порядок урегулирования споров. Конкретизация договора происходит на этапе реализации. Дополнительными документами определяют качество, стоимость, количество, эксплуатационные характеристики предмета. Наибольшую эффективность продемонстрировала следующая система:

рамочный договор о поставке продукции;

спецификации с указанием ассортимента, цены, объема и прочих параметров;

дополнительные соглашения (по необходимости).

Схема особенно популярна во внешнеторговых отношениях. Участники не могут постоянно встречаться лично, а потому основные моменты сотрудничества закрепляют рамочным договором. В тексте обязательно согласуют возможность детализации контракта электронными письмами. В дальнейшем стороны взаимодействуют дистанционно (e-mail, виртуальные площадки ведения бизнеса). Решение оптимально для построения длительных деловых отношений.

Читайте также:  Купить квартиру советы экспертов

Особенностью рамочного договора является сложная структура. Контракт состоит из нескольких документов. Основной и дополнительные соглашения рассматриваются в качестве элементов единой сделки. При этом наличие прямого указания на такую связь необязательно. Для правовой оценки договора имеет значение смысловая нагрузка. Соответствующую точку зрения высказал Верховный суд РФ в постановлении № 49 от 25.12.18 года.

Большое влияние на практику оказывают разъяснения федеральных ведомств. Так, правила заключения агентского рамочного договора разъяснял Минфин РФ в письме № 09-01-07/72499 от 01.11.17. Чиновники признали возможность уточнения базовых условий простыми письменными заявками. Позиция министерства обеспечила участникам защиту от оспаривания контрактов по формальным причинам.

Что такое опционный договор

Прогрессивный правовой механизм закреплен статьей 429.3 ГК РФ. Юридическая конструкция позволяет зарезервировать право на совершение определенных действий в будущем. Опционным договором стороны подтверждают намерение сотрудничества. При этом сделка носит вероятностный характер. Участник, в пользу которого составлено соглашение, может воспользоваться либо отказаться от предоставленной возможности. Любое решение будет законным и не повлечет санкций.

Существенным условием опционного договора является срок. При подписании сделки стороны устанавливают период, в течение которого можно реализовать право. По его завершении обязательство прекращается. Предъявить претензии за пределами временного ограничения нельзя. О решающем значении срока неоднократно заявляли отечественные суды. Однозначная позиция, например, высказана московской окружной кассацией в июне 2018 года (спор № А41-60107/16).

Обратите внимание! Опционный договор далеко не всегда завершается фактическим исполнением. Обладатель права самостоятельно определяет целесообразность пользования зарезервированными возможностями.

Приобретение полномочий по опционному договору оплачивается денежными средствами или иными ценностями. Вознаграждение признается доходом второй стороны и не подлежит возврату. Платность обеспечивает двусторонний характер гарантии. Отказываясь исполнять опционный договор, выгодоприобретатель теряет оплаченные суммы. Издержки утрачивают экономический смысл. Впрочем, п. 2 ст. 429.3 ГК РФ признает и безвозмездные соглашения. Нормой реализуется принцип диспозитивности гражданского законодательства.

При составлении опционного контракта разрешается делать привязку к каким-либо обстоятельствам. Их наступление приравнивается к предъявлению требования об исполнении. При таком подходе ссылаться на отсутствие однозначного волеизъявления контрагенты не могут.

Изначально опционные договоры использовались на товарных и фондовых биржах. Право на заключение сделок возникало при достижении котировками критических отметок. Договоры служили надежной защитой от неконтролируемых потерь. Проработка правового механизма парламентариями существенно расширила сферу применения. Теперь опционным соглашением от убытков страхуются сельхозпроизводители. Их заключают на случай падения спроса или резкого снижения закупочных цен. Заготовители и оптовые покупатели рассматривают сделку в качестве гарантии от непредвиденного скачка стоимости.

Исчерпывающего перечня опционных договоров закон не устанавливает. Статья 429.3 ГК РФ лишь предусматривает возможность классификации. К 2019 году соответствующих нормативных актов не издано.

Сравнительный анализ договоров

Специфику правовых конструкций можно оценить лишь при комплексном подходе. В помощь клиентам наша нотариальная контора подготовила краткую характеристику.

Договоры о намерениях

Рамочный договор

Схемы с опционным соглашением

Стороны закрепляют существенные условия будущей сделки. Изменить их в одностороннем порядке нельзя. Уклонение от подписания основного договора повлечет взыскание штрафов, неустоек, потерю задатка или возврат его в двойном размере. Форма подходит для разовых сделок на крупные суммы

Участники согласуют только общий порядок сотрудничества. Это дает относительную свободу. Условия договора корректируют в процессе работы. Схема позволяет учесть возможности и потребности сторон. Форма актуальна при длительных деловых отношениях. Ее можно использовать при заключении сделок с поэтапным исполнением (поставка партиями, выполнение крупного строительного проекта)

Опционный договор порождает жесткое обязательство только для исполняющей стороны. За фиксированную плату один из участников соглашается удовлетворить требования другого. Лицо же, приобретшее право, реализует его по усмотрению. Такие договоры становятся защитой от непредвиденного изменения рыночных условий. Форма популярна в сегментах, прогнозирование в которых не дает достаточных гарантий. Опционные договоры востребованы преимущественно в бизнесе

Все описанные выше конструкции являются не более чем юридической формой. Рассматривать опционный договор или соглашение о намерениях в качестве самостоятельной сделки нельзя. Это лишь способ закрепления обязательств. Механизмы имеют общие черты. Все они дают участникам гарантию. Отказаться от сотрудничества без негативных последствий невозможно.

Получить исчерпывающую информацию по данному вопросу вы можете у специалистов нотариальной конторы. Эксперты помогут подобрать самое эффективное решение, а также обеспечат надлежащее оформление.

Или просто приходите без записи.

Вы можете попасть к нам в любое время без записи.

Также вы можете позвонить к нам или задать вопрос через мессенджер

Ссылка на основную публикацию
Займ на карту
close slider

Adblock detector